--- id: "19192158" type: answer title: "为什么会有国家？" url: http://www.zhihu.com/api/v4/answers/19192158 created: 2013-10-04T18:25:28.000Z updated: 2015-10-28T04:00:13.000Z voteup_count: 0 comment_count: 113 --- # 为什么会有国家？ 研究国家的最初起源，其实就是研究城市的起源，因为**国家的最早形式都是城邦型国家**，例如夏商周时代，很多诸侯国其实就是一个城邑，是到了后来才逐渐演化成更复杂的地区性政体，可以说先要有城，才能有国。 城市（City）是高度复杂的社会系统，远比之前的任何人类聚居点更复杂，因为管理城市需要解决很多高难度的问题，当这些问题解决时，文明（Civilization）和国家才会真正诞生！ 根据已有的考古发现，最早的城市出现在7000年前的美索不达米亚，也就是现在的土耳其、叙利亚、伊拉克境内的两河流域。 ![](../images/d5bed3d62e1e460427ee652587e0db61becb44f6d27ed1336bf73556ef49fadd.png) ![](../images/d5bed3d62e1e460427ee652587e0db61becb44f6d27ed1336bf73556ef49fadd.png) 美索不达米亚，图片出处：维基百科 [Mesopotamia](https://link.zhihu.com/?target=https%3A//en.wikipedia.org/wiki/Mesopotamia) 在此之前**既没有城市，也没有文明**，只有以农业定居点为基础的新石器文化，这些人类的聚居点多是氏族部落。 **为什么美索不达米亚先出现城市？** 因为这里是农业最早出现的地方，1万4000年前，在两河流域的上游，即现在的土耳其、叙利亚境内，人类第一次驯化出小麦。 ![](../images/2fdd7be19051b65f6f4784631c91913172009237acd8d4665888f01ee591bb18.jpg) ![](../images/2fdd7be19051b65f6f4784631c91913172009237acd8d4665888f01ee591bb18.jpg) _野生小麦，图片出处：维基百科_ [Wheat](https://link.zhihu.com/?target=http%3A//en.wikipedia.org/wiki/Wheat) 农业生产方式的发明是革命性的进步，因为人类以前只能依赖于采集和狩猎的生产方式来获得食物。采集和狩猎获得果实和肉类，不宜保存。一旦人口增长反而会导致食物资源迅速衰竭，造成粮食短缺危机，人们只能不断迁徙。 畜牧也会遇到同样问题，牲畜数量的增加会导致草场植物的快速消耗，只有不断的寻找新的放牧草场，才能保证牲畜的食物供应。 如果定居一地，因为没有充足的食物供给，**随着人口增加，会为资源瓶颈而发生冲突和分裂**。落后的生产方式难以支撑更大规模的人类聚居，社会结构会不断的崩塌。所以人们一直处于频于奔命、居无定所的生活状态，整天忙于解决温饱问题。 但**小麦是很容易长期保存**的，只要储存得当可以保存一年以上。粮食一旦形成存量，就可以提高人们抵御风险的能力。 粮食不但容易储存，而且从事农业的人越多，种植的面积越大，粮食的产量就会越大，只要有充足的土地，粮食与人口就不再是矛盾，而是互相促进。 农业需要人们定居下来打理农田，灌溉和收割作物，人类不再游荡。粮食的积累又导致食物第一次出现大量的富余，人类有时间进行艺术、技术、宗教等更深入的思考。进一步的发展就是大范围的交换开始出现，更多类似祭司（医生）、工匠、商人等职业开始大量涌现。 也就是说，农业不仅让社会结构停止崩塌，而且让社会结构越堆越高、越来越复杂。 目前为止所发现的最早的大型建筑遗址是位于土耳其的 [哥贝克力石阵](https://link.zhihu.com/?target=http%3A//zh.wikipedia.org/wiki/%25E5%2593%25A5%25E8%25B4%259D%25E5%2585%258B%25E5%258A%259B%25E7%259F%25B3%25E9%2598%25B5) ，这个地区恰恰处于小麦原产地，其年代是_1万3000年前_。 ![](../images/2c22271e80a2f4ded109833b44d1aa7160dc1f522531c0a7daaa38553be11b8b.jpg) ![](../images/2c22271e80a2f4ded109833b44d1aa7160dc1f522531c0a7daaa38553be11b8b.jpg) [哥贝克力石阵](https://link.zhihu.com/?target=http%3A//zh.wikipedia.org/wiki/%25E5%2593%25A5%25E8%25B4%259D%25E5%2585%258B%25E5%258A%259B%25E7%259F%25B3%25E9%2598%25B5) ，图片出处维基百科 像这样庞大的宗教场所，需要专业人才进行规划、设计、建造、以及维持运营。只有充足的粮食富余，才能支撑一部分人，让其解放出来从事艺术、工匠、工程和宗教等职业工作。也就是说农业可以支撑一个更大规模的社会结构，这种规模效应又足以产生更多社会分工。农业使人们建立起稳定的聚集点，而文化（Culture）在聚集点中孕育成长。 在接下来的几千年里，人们不断进行粮食物种改良和耕作灌溉等技术创新，粮食产量大幅度提高，更多剩余的粮食又促进人口的快速增长，这些都为实现人类的大规模聚集提供了保障。 **这个过程非常快，从农业诞生到第一个城市出现，人类只用了近1万年的时间。** 可能有人说这也太慢了！ 其实放到人类整个时间尺度来看，这是爆炸性的增长。不用说古人类，就说现代人类（也就是智人）15~20万年前就出现了，那时候的人和现代人的智力一样发达，但是在十几万年时间里我们一直没有定居下来，为了食物到处游荡，从非洲游荡到亚洲、欧洲、澳洲、美洲等世界的每一个角落，却没有产生文明，核心原因就是没有发明农业。 直到1万多年前美索不达米亚的人类，最先发明了农业的生产方式，才大大加速了人类发展的进程。 **需要强调的是，农业定居点不是国家，只有城市的出现才标志国家的诞生。** **为什么诞生城市？** 农业的进步，某个地区的农业产量远远超出本地区的需要，这些多余的粮食放置时间长了也会烂掉。怎么办？ 人体内的盐需要从体外补充，缺盐就会导致四肢无力。以狩猎为生的人可以随时从动物体内补充盐分，而以粮食为主食的人，就缺少了补充盐分的途径。但是产盐的地区，土地往往盐碱化，又不适合种植粮食。怎么办？ 答案只有一个，**贸易！** 在7000年前的两河流域的下游平原，因为水源的充沛，并得益于灌溉技术的普及，人类的粮食产量大大超出了温饱的需要。该地区的人口数量也出现快速增长，社会分工高度分化，农业部落之间的贸易量快速增加。 终于在靠近幼发拉底河河口的地方，出现了人类的一个城市，**Eridu。** ![](../images/8e5073cb5d5c39653d095e55c23b1be61a876939fe0d404a5906ef9ed35036b2.jpg) ![](../images/8e5073cb5d5c39653d095e55c23b1be61a876939fe0d404a5906ef9ed35036b2.jpg) Eridu（红色十字星）的区位优势，维基百科 [Sumer](https://link.zhihu.com/?target=http%3A//en.wikipedia.org/wiki/Sumer) Eridu在幼发拉底河口，靠近波斯湾。一开始Eridu只是幼发拉底河上星罗密布的小自由港之一，但是得益于接近粮食产地、海盐产地、水路和海路等得天独厚的优势，这个小港口开始出现雪球效应，在众多港口中脱颖而出。来自上游的粮食可以集中到Eridu进行贸易，来自波斯湾的商船也可以把来自波斯湾的盐和印度的货物集中在Eridu进行交换。 最早可能只是停靠海运船只的小港口，逐渐从小港口变成小集市，小集市变成小商业街，小商业街促进更多货物、商人的聚集，大量陌生人定居在这里，从小城镇逐渐变为小城，最后变成大规模的城市。这和农业定居点完全不同，城市从本质上是**商业定居点。** ![](../images/6fbeb7d1493f485d6002a3634ee9b62adf53806c53dde1dea1cc9ad545019108.jpg) ![](../images/6fbeb7d1493f485d6002a3634ee9b62adf53806c53dde1dea1cc9ad545019108.jpg) _Eridu不同时期的演变，图片来源：[The Ur and Harran Latitudes, and Göbekli Tepe](https://link.zhihu.com/?target=http%3A//jqjacobs.net/blog/gobekli_tepe.html)_ 从这个图你可以看到地层底部的遗迹非常简单，越往上建筑结构越复杂，两千年的时间里，城市进行着快速的演化。 所以**最早的城市或者城邦国家，其实就是地区的贸易中心。** ![](../images/7e0ca8c85a2b140e8890b7b8a12ad357f8ef036f8bde3b5fa9cd7d054f177279.jpg) ![](../images/7e0ca8c85a2b140e8890b7b8a12ad357f8ef036f8bde3b5fa9cd7d054f177279.jpg) 上图是根据考古想象的Eridu的城市面貌。图片出处： [http://ferrebeekeeper.wordpress.com/2010/05/26/the-first-city/](https://link.zhihu.com/?target=http%3A//ferrebeekeeper.wordpress.com/2010/05/26/the-first-city/) 因为城市人群的高度集中，又是宗教最好的布道场所，所以苏美尔人在Eridu建立起当时最辉煌的的神庙建筑。Eridu从贸易中心演变为宗教中心，进一步的又变为地区政治中心。 中国最早的城市也都在贸易成本的最低点上。例如中国最早的两个城市，陶寺遗址在汾浍之间，是贸易的十字路口，同时靠近山西运城的盐池和中条山的铜矿。而二里头遗址则在伊洛之间，是贸易网络的中心地带。 在城市这个贸易成本的洼地里，汇聚了人才、物资和信息。而城市管理者也可以用最低成本的征税，有了足够的财政收入就能供养更多的官僚和军队，实现对周边区域的有效治理。所以我们可以很容易在交通要道上发现古代城市，但却很难在远离交通要道的偏远地区发现大型城市的遗迹。 很多文明都诞生在水运便利的地区，两河文明、印度河文明、尼罗河文明、黄河和长江文明。因为在古代，水运是成本最低的运输方式，就像现代的铁路。 但是在大河边上并不是安全的聚居地，每年河流都会爆发洪水泛滥，河边上定居需要冒着被洪水围困和冲走的风险。这也是很多文明的早期都有大洪水神话的原因，因为“住错”了地方，就必须承受这样的代价。圣经里的诺亚方舟故事源自5000年前的苏美尔神话，大禹治水则是4000年前的神话，这些洪水神话都出现于文明的早期，因为过去人们安全的住在山洞里或高地上，不用担心洪水。但到了河边，就必须想出办法来防止被洪水冲走。中国上古的治水神话过分夸大了领导的作用和形象，不要说当时的人们没有河流改道和上下游疏通治理的能力，就是现代中国从技术和财力上也很难做到。将历史进行神话来论证统治的合理性，这种政治宣传至今仍在大行其道。 **城市和氏族部落有什么根本不同？** 氏族部落是一种熟人经济体，人们都有远近的亲缘关系，长期的邻里生活又使彼此熟悉，信任容易建立，物品交换也无需货币作为媒介，部落的管理方式多采用宗族管理。也就是无需太多的制度创新人们就可以实现合作。 **但是城市不同！** **城市天生就是陌生人的经济体，需要和大量的陌生人交流和贸易，需要更多的激励和约束措施促成人和人的合作。** 因为不断涌现的新问题，逼着人们不断进行制度和科技创新，注意，这些都是自发的，完全是市场行为，不需要政府指令。 - 为了解决与陌生人进行商品交换问题，发明了金银货币来促进商品交换和流通，进一步促进的冶金、化学、铸造、度量衡等技术进步； - 为了解决大量的货物和交易数字处理，发明了加减乘除； - 为了解决陌生人之间的融资问题，发明了利息，复利计算； - 为了解决交易信息记录和传播问题，发明了楔形文字和泥板，促进交易记录、书信、邮寄、史书、书籍、规则等传播和发展； - 为了解决陌生人交易风险问题，发明了合同契约、印章、担保人、公正人等风险控制机制，降低交易的成本； - 为了解决陌生人违法问题，发明法律、立法、司法、执法、监狱等制度； - 为了解决防止他人侵害个人私产，发明私有财产制度、遗产继承制度； - 为了让孩子将来能在这种市场竞争的环境里找到好工作，发明了学校和教科书。 等等…… **城市又是大规模经济体，城市管理的复杂度随着人口规模的增加，成几何级数的增加。需要城市管理者做出更多的制度创新和科技创新，这些创新又反过来促进社会分工。** - 为了解决向陌生人传教、信徒社区运营问题，发明神话故事、宗教教义、神职人员管理、教区管理、仪式、医学； - 为了解决陌生人认同当权者合法性问题，发明政府领导者的选拔和权利分配制度； - 为了解决改善城市居住环境问题，发明城市公共基础设施，例如供水、饮水、排污管道系统、道路、港口、卫生设施； - 为了解决公共服务人员的管理问题，发明政府官吏系统、选拔、培养、授权、薪俸等 - 为了解决政府收入来源问题，发明税收制度、粮食收集、征调、配给制度等； - 为了解决自然规律的预测问题，发明历法、12、60、10、360、7进制，观测天体（土星公转周期28年，需要常年观测）、星座、天文学； - 为了解决大型公共建筑的建设问题，发明大型建筑工艺、石料的开采、运输等技术攻关； - 为了解决城市防御问题，发明大型城墙、防御武器设施、发明军队管理体制、青铜冶炼铸造工艺、舰队、海军。 等等…… 以青铜为例，城市管理者需要大量的青铜来制造武器和礼器。青铜冶炼需要铜、锡、木炭，这些在城市里都不出产，而且铜矿和锡矿也不伴生。只有通过商人的贸易网络进行远距离的采购。采购回来的这些昂贵的原料，不能随便交给一个人处置，必须聘用经验丰富的工匠，组建起团队进行合作才能冶炼和铸造。 在自给自足、封闭的农业社会里，这是无法实现的，只有在城市这种陌生人协作的商业社会里才有实现的可能。 通过这些创新，人类社会的结构发生了质的飞越，城市是一个完全不同于氏族部落的新型社会系统，人类开始进入文明暴涨时期，所以城市诞生的意义并不亚于近代的工业革命和信息革命。 **地区性国家的起源** 城市是对一个区域实现有效管理和控制的最关键因素，例如先秦时期，国家之间割让土地更多的是献城，而不是像现在这样划定边界。如果大面积的领土没有城市来管理，割让了也不能有效的治理。 随着城邦国家的完善，城市通过各种手段对周边地区的影响力越来越强大，控制范围也越来越广，逐渐将势力扩张到更多地区。 苏美人在Eridu的附近建设了更多类似的城邦，例如 [Uruk](https://link.zhihu.com/?target=http%3A//en.wikipedia.org/wiki/Uruk) （乌鲁克）、 [Ur](https://link.zhihu.com/?target=http%3A//en.wikipedia.org/wiki/Ur) （乌尔）等。城邦之间也会相互竞争，这种竞争更加速了创新的速度。 城市之间通过不断的战争和政治联盟，使国家的范围超越了城邦，在原来城邦内的管理系统，被不断的复制和连锁经营，更多的社会治理技术被发明出来，国家才逐渐演化成为一个地区性的政权。 **综上** 1. **农业为人类建立大规模定居点提供保障** 2. **贸易需求促成城市的建立和演化** 3. **城市提供更高难度的需求促成文明的产生** 4. **城市是对周边地区实现有效治理的关键** 5. **大量的社会治理技术创新最终导致国家的诞生** [知乎原文](http://www.zhihu.com/api/v4/answers/19192158)